CFA 工作品德與專業(yè)行動規(guī)范
 ?。–FA Ethical andProfessional Standards)向來是CFA一級和CFA二級考試的要點之一(CFA一級的比重達15%)。在CFA考試中,涉及到工作品德與專業(yè)行動規(guī)范的考題通常*8呈現。敏捷并精確答復這有些考題,不只需助于從考試開端就樹立起決心,也能進步經過考試的機率??墒牵S多考生在備考CFA時簡單墮入兩個誤區(qū)。*9個誤區(qū):CFA品德與規(guī)范是死規(guī)則,死原則。因而,只需我記住每條原則就能敷衍考試;第二個誤區(qū):CFA是出資剖析師考試,品德與規(guī)范在往后作業(yè)中的實踐效果不大。因而,把握別的門類,比方股市剖析等常識,更實踐更重要。這致使許多考生把品德與規(guī)范的學習安排在臨考前溫習沖刺的最終期間。
  關于*9個誤區(qū),在CFA考試中,考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型:請問,CFA品德與專業(yè)行動規(guī)范第2條原則的第1條細則是什么?假如CFA協(xié)會也走中國特色,依照這樣的思路來命題,咱們信任不久以后,中國將會變成全球CFA考試經過率*6的國家。可是,CFA協(xié)會考察候選(candidates)是不是把握CFA品德與規(guī)范的重要原則是:運用(Applications)。每道CFA考題都是一個有關于性和典型的事例??忌枨笤谫x有作業(yè)日子學習的事例情形中做出正確判別。只是曉得每條原則的詳細內容,卻不了解每條原則的運用,并不能協(xié)助提名人順暢經過CFA考試,更談不上變成一名合格的出資剖析師。
  關于第二個誤區(qū),CFA品德與規(guī)范在金融出資工作的運用其實十分廣泛。在微觀層面,公司樹立嚴厲,明晰的品德與專業(yè)行動規(guī)范能保證職工向客戶供給規(guī)范而滿足的出資效勞,一起也能協(xié)助職工正確處理作業(yè)中常遇見的品德窘境(Ethical dilemmas)。在微觀層面,經過鼓舞公司恪守工作品德與專業(yè)行動規(guī)范,有助于進步整個金融市場的誠信和有用運作。因而咱們看到,不只許多國家繼續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場,并且許多公司也樹立起內部監(jiān)管機制,比方防火墻(firewall, 也稱Chinese wall),來規(guī)范職工專業(yè)行動和效勞質量,然后提高公司諾言。    CFA一級考試需求提名人在6小時之內答復240道標題。均勻下來,提名人只需1分30秒時刻來答復每一道標題。要想高效并精確答復CFA品德與規(guī)范的考題,提名人大概做到以下幾點:
  1:了解CFA七大條專業(yè)行動原則,以及每條原則下散布的若干細則。
  2:了解CFA協(xié)會引薦的原則恪守程序(recommended procedures of compliance)
  3: 讀懂事例,在事例學習中了解和把握CFA品德與原則的正確運用。
  CFA品德與規(guī)范有較強的工作關于性,一起涉及到許多專業(yè)名詞,關于沒有作業(yè)經驗或英語較差的提名人,成功做到上述前兩點或許會有相當大的應戰(zhàn)。可是咱們信任,只需仔細并堅持學習CFA官方教材,它們并不是難以跨過的妨礙。成功做到第三點是CFA查核的要點??忌诹私獍盐涨皟牲c的前提下,大概多操練,多剖析,多考慮,多總結。在CFA工作品德中,每條專業(yè)行動原則以及下面相應的若干細則之間存在著很強的關聯性。這意味著,違背一條原則,很有能夠也違背別的一條或多條原則。這增加了考生在解題時做出正確判別的難度。實際中,考生常常會發(fā)現自個墮入這樣的窘境:雖然現已讀了幾遍標題,卻發(fā)現每個選項好像都有道理,都正確。假如呈現這樣的狀況,考生要問自個兩個疑問。*9個疑問:我是不是了解每條原則?第二個疑問:我是不是讀懂了事例?其實,CFA品德與規(guī)范的每個事例都有很強的關于性。每一個事例只會關于詳細某一個原則。所以,事例中通常散布著一個或多個“關鍵字”(key words).捉住這些關鍵字,有助于我們疾速聯系到正確的原則,然后做出正確的挑選。

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