CFA職業(yè)道德的22個細則涵蓋了金融從業(yè)者在工作中應(yīng)遵循的重要道德原則和行為規(guī)范。CFA職業(yè)道德22細則是什么?高頓CFA學(xué)姐今天為大家解答,快來看看吧!
cfa職業(yè)道德22細則
一、CFA職業(yè)道德22細則是什么
1、專業(yè)性
遵守與本職工作相關(guān)的法律法規(guī)。
拒絕接受貴重禮物、好處費。
不隱瞞不良業(yè)績,保持透明。
不剽竊他人材料,尊重知識產(chǎn)權(quán)。
不歪曲服務(wù)范圍、教育背景、資本、歷史業(yè)績。
2、尊重資本市場的誠信
不得在市場操縱中散播虛假消息或非法操縱價量信息。
3、對客戶的信任
識別并服務(wù)真正的客戶,公平對待所有客戶。
在客戶提出非正當(dāng)要求時進行提醒,必要時終止投資顧問關(guān)系。
不保證收益率,保護客戶信息的機密性。
4、對雇主的義務(wù)
在忠誠方面,要把握法律和整個市場利益>客戶利益>雇主利益>個人利益的順序。
遵守額外的報酬安排規(guī)定,避免利益沖突。
履行監(jiān)督人的責(zé)任,確保團隊遵守職業(yè)道德。
5、投資分析、建議和行動
保持勤奮和合理的原則,進行投資分析。
與客戶和潛在客戶進行有效溝通,確保誠信、透明和充分披露。
保留詳細的記錄,以便審計和追溯。
6、利益沖突
披露利益沖突,確保交易的公平性和透明度。
在交易的優(yōu)先順序中,客戶利益應(yīng)置于首位,其次是雇主,最后是自己。
披露中介費,確??蛻舫浞种椤?/div>
7、CFA會員或候選人的責(zé)任
明確責(zé)任,遵守CFA協(xié)會的規(guī)章制度。
考試不得作弊,不得泄露考試信息。
在適用CFA稱號時,不得錯誤或夸大CFA持證資格,不得突出CFA稱號以誤導(dǎo)他人。
 
二、2025年CFA報考條件
1、學(xué)歷/工作經(jīng)驗要求(符合其一即可)
(1)取得學(xué)士學(xué)位
完成學(xué)士學(xué)位課程或同等項目并取得相應(yīng)學(xué)位。如果不確定就讀課程是否符合此要求,可咨詢所在學(xué)校。
(2)本科在校生
報名CFA一級考試時選擇的考試窗口須處于學(xué)士學(xué)位課程或同等項目畢業(yè)月份前23個月及以內(nèi)。例如,四年制本科在校生最早可以在大二暑假參加一級考試。
(3)專業(yè)工作經(jīng)驗
在報名CFA一級考試時,必須至少連續(xù)三年獲得4,000小時的工作經(jīng)驗和/或高等教育。相關(guān)教育經(jīng)歷與工作經(jīng)歷在時間上沒有重疊,如果將工作經(jīng)驗和高等教育結(jié)合起來以達到最低小時數(shù)和年數(shù),則假設(shè)高等教育每年需要1,000小時。
專業(yè)工作經(jīng)驗是指從事要求專門的知識、教育水平或高級技能的工作。專業(yè)的工作經(jīng)驗要求應(yīng)用相對高層次的判斷力和業(yè)務(wù)技能,包括領(lǐng)導(dǎo)力和團隊合作、商務(wù)溝通、批判性思維和問題解決能力、時間管理、專業(yè)判斷、分析技能、適應(yīng)能力。
—專業(yè)工作經(jīng)驗不需要與投資相關(guān)。
—如果實習(xí)工作是全職且有工資的類型,可以認(rèn)定為符合專業(yè)工作經(jīng)驗的要求。
—如果是在自己的企業(yè)或家族企業(yè)工作,也必須是全職的專業(yè)工作經(jīng)驗,有工資的情況下才符合要求。
2、身份證件要求
報名和參加CFA一級考試須持有效的國際旅行護照。對于計劃在中國內(nèi)地參加CFA考試的考生,除護照之外,也可以使用中華人民共和國居民身份證進行考試報名,考試當(dāng)天則必須攜帶有效的國際旅行護照,才能進入考場。
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