cfa職業(yè)道德七大準則是什么?考試都考些什么?CFA是在國際金融界內備受青睞的職業(yè)資格認證,被認為是金融第一考,給全球金融投資在專業(yè)標準、知識體系以及道德操守設立了標準和規(guī)范,CFA的專業(yè)資格更被比喻成金融行業(yè)的黃金標準,其道德準則被全世界認可。
cfa職業(yè)道德七大準則

一、CFA職業(yè)道德考試占比

CFA職業(yè)道德與專業(yè)行為標準向來是CFA一級和CFA二級考試的重點之一(CFA一級的比重達15%)。在CFA考試中,涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標準的考題往往最先出現(xiàn)。迅速并準確解答這部分考題,不僅有助于從考試開始就建立起信心,也能提高通過考試的機率。

二、CFA道德規(guī)范

1、堅持正直、勝任、勤奮、令人尊重的做事原則,以合乎職業(yè)道德的方式對待投資行業(yè)內的公眾、客戶、潛在客戶、雇主、雇員、同事以及其他全球資本市場的參與者
2、將投資行業(yè)的誠信和客戶的利益置于個人利益至上
3、進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動和執(zhí)行其他專業(yè)活動時,應保持合理的謹慎,做出獨立的職業(yè)判斷
4、履行并鼓勵其他履行職業(yè)道德規(guī)范,彰顯自身和行業(yè)的信譽
5、提升資本市場信譽,支持資本市場管理條例
6、保持和提高專業(yè)勝任能力,努力保持和提高他人在投資行業(yè)的專業(yè)勝任能力

三、cfa職業(yè)道德七大準則

1、專業(yè)性:要注意與本職工作相關的法律法規(guī);貴重禮物、好處費等不得收;不良業(yè)績不得隱瞞;不得剽竊他人材料;不得歪曲服務范圍,教育背景和資本以及歷史業(yè)績。
2、尊重資本市場的誠信:在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。
3、對客戶的信任:要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當要求中要提醒,嚴重時可以終止投顧關系;另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。
4、對于雇主的義務:在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。
5、投資分析、建議和行為:注重與客戶的溝通,保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
6、利益沖突:在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶>雇主>自己,而且推薦費的披露,時間要在與客戶簽訂協(xié)議之前,披露也要全面,包括形式與內容。
7、CFA會員或候選人的責任:明確責任,考試不得作弊、不得泄露考試信息在適用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。
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