CFA職業(yè)道德與專(zhuān)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)是什么？如何學(xué)習(xí)？跟著高頓君一起了解一下。
為了保護(hù)CFA協(xié)會(huì)®會(huì)員，指定和考試計(jì)劃的完整性，CFA協(xié)會(huì)®堅(jiān)持道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)），所有考試規(guī)則和規(guī)定以及CFA協(xié)會(huì)®章程。
職業(yè)行為計(jì)劃管理CFA協(xié)會(huì)®的紀(jì)律程序，使用章程和程序規(guī)則作為對(duì)指控進(jìn)行調(diào)查，確定違規(guī)行為，實(shí)施制裁，進(jìn)行紀(jì)律處分和披露違規(guī)行為的指導(dǎo)。
職業(yè)行為通過(guò)促進(jìn)遵守CFA協(xié)會(huì)®職業(yè)道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)（全球投資專(zhuān)業(yè)人士的道德基準(zhǔn)）來(lái)保護(hù)投資者并保持市場(chǎng)誠(chéng)信。這有助于CFA®考試研究所及其成員、職稱(chēng)和考試項(xiàng)目的聲譽(yù)和誠(chéng)信。違反行為可能導(dǎo)致制裁，包括暫?；虺蜂N(xiāo)個(gè)人成員資格和使用CFA®考試指定的權(quán)利，或暫?；蚪笴FA®考試計(jì)劃。

CFA協(xié)會(huì)®官網(wǎng)原文：

Member and Candidate Sanctions
Professional Conduct protects investors and maintains market integrity by promoting compliance with the CFA Institute®Code of Ethics and Standards of Professional Conduct,the ethical benchmark for investment professionals around the globe.This supports the reputation and integrity of CFA Institute®,its members,designations,and exam programs.Conduct violations can result in sanctions,including suspension or revocation of an individual’s membership and right to use the CFA®考試designation or a suspension or ban from the CFA®考試Program.
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CFA會(huì)員和候選人制裁

職業(yè)行為通過(guò)促進(jìn)遵守CFA協(xié)會(huì)®道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)（全球投資專(zhuān)業(yè)人士的道德基準(zhǔn)）來(lái)保護(hù)投資者并維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信。這支持了CFA協(xié)會(huì)®，其成員，指定和考試計(jì)劃的聲譽(yù)和完整性。違規(guī)行為可能導(dǎo)致制裁，包括暫停或撤銷(xiāo)個(gè)人會(huì)員資格以及使用CFA®考試指定或暫?；蚪笴FA®考試計(jì)劃的權(quán)利。
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CFA與行業(yè)有關(guān)的制裁

與行業(yè)相關(guān)的制裁包括涉及客戶，潛在客戶，證券市場(chǎng)，雇主，CFA協(xié)會(huì)®成員和公眾的專(zhuān)業(yè)行為指控和違反準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)的行為。
與考試相關(guān)的制裁
與考試相關(guān)的制裁反映了對(duì)CFA®考試，CIPM和投資基金會(huì)計(jì)劃的考試規(guī)則和規(guī)定的指控和違規(guī)行為。所有導(dǎo)致制裁的考試相關(guān)事項(xiàng)包括自動(dòng)取消考試成績(jī)。
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CFA制裁類(lèi)型

制裁類(lèi)型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”（規(guī)則1.6），包括以下內(nèi)容：
私人譴責(zé)：書(shū)面警告，僅包括行為，不包括受保人的身份信息；它沒(méi)有透露給第三方。
譴責(zé)：書(shū)面警告，包括行為，可能包括受保人的身份信息；它根據(jù)要求向第三方披露（以前稱(chēng)為“公開(kāi)譴責(zé)”）。
暫停會(huì)員資格：受保人在CFA協(xié)會(huì)®和會(huì)員協(xié)會(huì)的會(huì)員資格將在指定期限內(nèi)終止。
暫停使用CFA®考試指定的權(quán)利：涵蓋人使用CFA®考試指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
撤銷(xiāo)會(huì)員資格：CFA協(xié)會(huì)®和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格終止；個(gè)人不再被允許使用CFA®考試指定。
摘要暫停：CFA協(xié)會(huì)®和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格和/或使用CFA®考試指定和/或參加CFA®考試計(jì)劃的權(quán)利將自動(dòng)終止。
暫停參加CFA®考試：受保人參與CFA®考試將在指定期限內(nèi)終止。
禁止參加CFA®考試：受保人參與CFA®考試將無(wú)限期終止。
在CFA®報(bào)考條件中，有要求CFA®考試候選人基本的遵守職業(yè)道德規(guī)范。
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CFA備考誤區(qū)

很多考生在備考CFA時(shí)容易陷入兩個(gè)誤區(qū)。
第一個(gè)誤區(qū)：CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定，死準(zhǔn)則。因此，只要我記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試；
第二個(gè)誤區(qū)：CFA是投資分析師考試，道德與標(biāo)準(zhǔn)在今后工作中的實(shí)際作用不大。
因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識(shí)，更實(shí)際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。
針對(duì)第一個(gè)誤區(qū)，在CFA考試中，考生絕不會(huì)碰見(jiàn)以下具有中國(guó)特色的題型：請(qǐng)問(wèn)，CFA道德與專(zhuān)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第2條準(zhǔn)則的第1條細(xì)則是什么?如果CFA協(xié)會(huì)也走中國(guó)特色，按照這樣的思路來(lái)出題，我們相信不久以后，中國(guó)將會(huì)成為全球CFA考試通過(guò)率最高的國(guó)家。
然而，CFA協(xié)會(huì)考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的重要原則是：運(yùn)用（Applications）。每道CFA考題都是一個(gè)有針對(duì)性和典型的案例?？忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準(zhǔn)則的具體內(nèi)容，卻不熟悉每條準(zhǔn)則的運(yùn)用，并不能幫助候選人順利通過(guò)CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。
針對(duì)第二個(gè)誤區(qū)，CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實(shí)非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴(yán)格，清晰的道德與專(zhuān)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù)，同時(shí)也能幫助員工正確處理工作中常遇見(jiàn)的道德困境（Ethical dilemmas）。
在宏觀層面，通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)遵守行業(yè)道德與專(zhuān)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，有助于提高整個(gè)金融市場(chǎng)的誠(chéng)信和有效運(yùn)作。因此我們看到，不僅很多國(guó)家持續(xù)出臺(tái)新的法律法規(guī)來(lái)完善金融市場(chǎng)，而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，比如防火墻（firewall,也稱(chēng)Chinese wall），來(lái)規(guī)范員工專(zhuān)業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量，從而提升企業(yè)信譽(yù)。
要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題，候選人應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：
1.熟悉CFA七大條專(zhuān)業(yè)行為準(zhǔn)則，以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。
2.熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序（recommended procedures of compliance）
3.讀懂案例，在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。
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