最近有好多小伙伴留言:通過CFA三級考試可以拿證嗎?還不可以。
  想申請成為CFA持證人是有一定的條件的。那么具體有哪些條件呢?
  一、申請CFA持證必備條件
  首先,先看看申請證書需要達到的條件:
  
  圖源:CFA協(xié)會官網(wǎng)
  以上是CFA協(xié)會官網(wǎng)公布的對候選人申請CFA持證的要求,具體歸結為:
  申請CFA的持證要求:
  STEP1
  要在CFA官網(wǎng)注冊,作考試登記。(此條可以忽視,沒登記怎么考試嘛,沒考試就不會來申請持證了~)
  STEP2
  依次通過CFA一、二、三級的考試。只要三級考試通過后才能申請持證哦~
  STEP3
  具有四年或以上投資決策過程相關的專業(yè)工作經(jīng)驗。
  CFA協(xié)會要求CFA認證的申請者必須花超過50%的時間用于與投資決策過程相關的工作,其中假期、兼職和實習期間的工作經(jīng)驗不予承認。
  相關經(jīng)驗可在考前、考中、考后同時積累的。而且,沒有“好”或“壞”的職位頭銜,只需要你的經(jīng)驗與投資決策過程有關系就可以了,要盡可能有描述性。
  STEP4
  成為CFA的正式會員。
  成為CFA協(xié)會的正式會員必須滿足以下條件:
  (1)在正規(guī)高等院校取得至少本科學歷或者在社會上接受相當本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷;
  (2)通過CFA一級考試或通過協(xié)會的CFA自我測試標準;
  (3)申請加入CFA分會,CFA分會會員身份雖是自愿申請但協(xié)會強烈建議申請加入(其實是一定要參加,因為后面拿證需要二者共同通過.....);
  (4)同意遵守并簽署協(xié)會會員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》;
  (5)繳納會員費:
  a.會員標準年費為:275美元;
  b.已是退休狀態(tài)的會員年費為:100美元;
  c.各個分會收費水平不同,以實際為準;
  STEP5
  需要兩個引薦人。
  其實就是找對申請人比較熟悉、能證明申請人的工作經(jīng)歷的兩個推薦人,如果有你的上司更好。推薦人需要通過電子郵件或在CFA協(xié)會的官網(wǎng)上寫上有關申請人的書面報告,以證明你的工作經(jīng)驗等。
  二、CFA協(xié)會認可什么樣的工作經(jīng)驗?
  在申請CFA持證時,需要填到個人四年與投資決策過程有關的經(jīng)驗,且受到CFA協(xié)會認可。有的同學看到這要求,有些摸不著頭腦,怎樣的工作才能受到CFA協(xié)會認可?
  對此,高頓君特地整理了下表,羅列了CFA協(xié)會認可的相關工作。考生只要從事其中相關工作滿4年,即可申請CFA持證:
  
  不一定職位名稱要對應,工作性質(zhì)和內(nèi)容相似即可,以上僅供參考。
  三、填寫工作經(jīng)驗的注意事項
  關于工作經(jīng)驗的填寫,高頓君建議同學們一定要填寫的仔細、全面。盡可能多寫些,不要太過簡單,一份精確、全面的工作描述會顯得更有說服力,也將大大提高你申請通過的可能。
  建議從以下四個方面詳細進行說明:
  1.工作職責:突出工作中和經(jīng)濟、統(tǒng)計、財務數(shù)據(jù)分析以及投資管理的關聯(lián)性。
  2.在工作團隊中的作用:詳細描述你如何在整個投資決策過程中增加價值(add value)。
  3.所服務的客戶類型以及客戶名稱
  4.建議增加在CFA學習過程中所學到的知識,例如:你是做財務分析工作的可以列舉一些上市公司的財務比率。從事個人理財業(yè)務的學員可以運用撰寫個人IPS的術語來完善工作經(jīng)歷等等。
  高頓君給大家展示幾個職位的基本框架如下,大家可以參考。但建議在此基礎上繼續(xù)完善,結合實際情況加入具體工作內(nèi)容:
  Model1:
  Analyst Description:As a financial engineer in an asset management company,I am responsible for *uating product development and using quantitative methods and tools to recommend asset allocations,construct portfolios,and perform derivative analysis.
  Model2:
  Portfolio Manager Description:Rebalance high-net-worth clients'portfolios by trading short-term assets and pooled funds.Analyze and *uate client performance reports.
  Model3:
  Consultant Description:I am a management consultant to the financial services industry,working with risk management functions,assisting clients in developing and refining statistically based credit risk models covering a diverse range of portfolios.
  四、申請認證具體流程
  1、打開瀏覽器,在導航欄目直接輸入:
  http://www.cfainstitute.org/finsecustomer_sso/start.swe,輸入ID和密碼。
  
  2、登錄后找到依次點擊:
 ?、費anage Member and Society Applications——②New CFA Regular Application
  3、根據(jù)頁面提示填寫個人信息、聯(lián)系地址(為后期證書郵寄無誤,切記準確填寫)、教育背景、工作經(jīng)驗(此內(nèi)容參考上文)等內(nèi)容。
  4、選擇CFA分會,官網(wǎng)會根據(jù)申請人填寫的聯(lián)系地址推薦一個分會(如果你有自己想進的分會,也可以自主申請哦~)
  提醒:獲取證書必須同時加入CFA分會和CFA協(xié)會哦~后期審核時將二者同時通過后才可以獲取證書。就說不是自愿的嘛......
  5、填寫你的推薦人,包括推薦人的姓名、郵箱、和你的關系等。填寫完成后,點擊send email,系統(tǒng)將向推薦人的郵箱發(fā)送郵件,邀請推薦人為你填寫工作背景。推薦人點擊郵件中的鏈接,即可進行推薦內(nèi)容的填寫。
 

 
  特別提醒:請事先與你的推薦人溝通好需填寫的推薦內(nèi)容,需與自己所填的工作經(jīng)驗相符。
  根據(jù)過往經(jīng)驗協(xié)會并不會對每個人進行調(diào)查,但協(xié)會會對申請人進行抽查,這時就有可能聯(lián)絡到申請人所填寫的推薦人,并要求該推薦人對申請人的信息進行核實。因此在這里再次強調(diào):大家所填寫的信息一定要真實準確。
  推薦人信息填寫完成后,申請人再次登錄CFA官網(wǎng),點擊提交,申請完成。
  6、申請通過后申請人將會收到CFA協(xié)會發(fā)送的郵件,到這里高頓君就要恭喜你了!接下來,只要再登錄官網(wǎng)繳納會費,即成為CFA協(xié)會正式會員。此外,可能還需要繳納CFA分會會費,申請人根據(jù)指示進行即可。
  成為CFA協(xié)會正式會員后,申請人接下來只要坐等證書發(fā)放通知即可,一般需要4-8周時間。有時候在一些地區(qū)會舉辦證書發(fā)放儀式,如果沒有的話或者不方便出席,選擇郵寄方式即可,地址以前面第3條所填聯(lián)系地址為準。
  最后,高頓君祝愿所有的小伙伴都能如愿以償?shù)啬玫?u>CFA證書,繼續(xù)去追尋自己的夢想。
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