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CFA證書申請(qǐng)過(guò)程中什么工作經(jīng)驗(yàn)才被CFA協(xié)會(huì)所認(rèn)可？CFA申請(qǐng)證書時(shí)的工作經(jīng)驗(yàn)是如何確認(rèn)的？如果我中途跳槽了，那以前的工作經(jīng)驗(yàn)如何確認(rèn)？難道還要去找老單位？等等一系列問(wèn)題，高頓CFA老師在下面會(huì)做一個(gè)總結(jié)，解決CFA證書申請(qǐng)中所遇到的問(wèn)題！
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CFA證書申請(qǐng)過(guò)程中被協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)有哪些？
認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)包括：直接參與投資決策過(guò)程或者為投資決策過(guò)程提供支持等相關(guān)工作。
職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可，主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān)，亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì)，也是被認(rèn)可的。
CFA證書申請(qǐng)被認(rèn)可職位列表：
Accountant（會(huì)計(jì)）
Actuary（精算師）
Auditor（審計(jì)師）
Compliance analyst/officer（合規(guī)分析員/官員）
Consultant（顧問(wèn)）
Corporate chief financial officer（公司首席財(cái)務(wù)官）
Corporate finance analyst（企業(yè)財(cái)務(wù)分析師）
Client service representative or relationship（客戶服務(wù)代表或關(guān)系）
manager（經(jīng)理）
Derivatives analyst（衍生品分析師）
Economist（經(jīng)濟(jì)學(xué)家）
Financial adviser（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）
Financial journalist/editor（財(cái)經(jīng)記者/編輯）
Institutional sales professional/business（機(jī)構(gòu)銷售專業(yè)/業(yè)務(wù)）
development(buy and sell side)（發(fā)展（買賣雙方））
Investment banking analyst（投資銀行分析師）
Investment consultant（投資顧問(wèn)）
Investment strategist（投資策略師）
Investor relations（投資者關(guān)系）
Mutual fund sales（共同基金銷售）
Portfolio administrator（投資組合管理員）
Portfolio manager（投資組合經(jīng)理）
Private client investment adviser（私人客戶投資顧問(wèn)）
Product/software developer（產(chǎn)品/軟件開發(fā)人員）
Professor/instructor（教授/講師）
Quantitative investment or risk analyst（定量投資或風(fēng)險(xiǎn)分析師）
Real estate investment manager（房地產(chǎn)投資經(jīng)理）
Regulator（調(diào)節(jié)器）
Securities trader（證券交易員）
Securities underwriter（證券承銷商）
Security/investment analyst（證券/投資分析員）
Supervisor of investment firm（投資公司主管）
Valuator of closely held business（密切經(jīng)營(yíng)的估價(jià)人）
Venture capital analyst（風(fēng)險(xiǎn)投資分析師）
如果我中途跳槽了，那以前的工作經(jīng)驗(yàn)如何確認(rèn)？
只需要您現(xiàn)在的雇主對(duì)你提交的工作經(jīng)驗(yàn)簽字認(rèn)可并推薦您加入CFA協(xié)會(huì)，再加上一個(gè)CFA資格持有人推薦就可以了加入CFA協(xié)會(huì)并獲取CFA頭銜，工作經(jīng)驗(yàn)可以在考前、考中和考后都可以累計(jì)。
CFA證書申請(qǐng)需要幾年的工作經(jīng)驗(yàn)?
在通過(guò)CFA三級(jí)考試后，需要4年（48個(gè)月）被認(rèn)可的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，不論是參加CFA考試前、考試中、考試后積累的工作經(jīng)驗(yàn)，都是被認(rèn)可的。
CFA證書申請(qǐng)工作經(jīng)驗(yàn)描述
You must spend at least 50%of your time in the investment decision-making process in order for your work experience to qualify.Keep in mind that there are no"good"or"bad"job titles.Just tell us how your experience relates to the investment decision-making process and be as descriptive as possible.
Job Title
Work Experience Description
Descriptive Enough?
Portfolio Manager
Rebalance high-net-worth clients"portfolios by trading short-term assets and pooled funds.Analyze and *uate client performance reports.
Yes
Rebalance portfolios;perform reporting.
No(too brief)
Securities Underwriter
Prepare financial models based on reviewed information;participate in the valuation and decision-making process;analyze fundamental and value acquisition targets for clients.
Yes
My company provides risk analysis and financial planning for customers.
No(does not describe job duties
Auditor
I perform financial statement audits of investment companies and in the process test the custody and pricing of the portfolios.Used Bloomberg and learned the accounting of several security types,including equities,bonds,options,and futures.
Yes
Review the internal control processes to ensure compliance with the requirements of the Sarbanes-Oxley Act and recommend process improvements.Perform non-SOX-related financial and operational audits on businesses to identify control and process weaknesses and recommend process improvements.
No(does not add value to the investment decision-making process)
Quantitative Investment Analyst
As a financial engineer in an asset management company,I am responsible for *uating product development and using quantitative methods and tools to recommend asset
allocations,construct portfolios,and perform derivative analysis.
Yes
My work is related to product design and quantitative analysis.
No(too brief)
Consultant
I am a management consultant to the financial services industry,working with risk management functions,assisting clients in developing and refining statistically based credit risk models covering a diverse range of portfolios.
Yes
Management consulting for the financial services industry.
No(too brief)
Actuary
I perform projections,cash flow analysis,and durational analysis of individual health insurance policies.These activities have a direct bearing on the investments chosen to back the reserves for these blocks of business.
Yes
Support annual actuarial valuation process.Benefit calculations.
No(does not add value)
翻譯如下：
你必須花費(fèi)至少50%的時(shí)間在投資決策過(guò)程中，以使你的工作經(jīng)歷有資格。記住，沒(méi)有“好”或“壞”的職稱。只需告訴我們你的經(jīng)驗(yàn)如何與投資決策過(guò)程相關(guān)，盡可能的描述。
職位名稱
工作經(jīng)驗(yàn)描述
描述夠了嗎？
投資組合經(jīng)理
通過(guò)交易短期資產(chǎn)和合并資金來(lái)平衡高凈值客戶的投資組合。分析和評(píng)估客戶業(yè)績(jī)報(bào)告。
是的
重新平衡投資組合；執(zhí)行報(bào)告。
不（太簡(jiǎn)短）
證券承銷商
根據(jù)審閱信息準(zhǔn)備財(cái)務(wù)模型；參與評(píng)估和決策過(guò)程；分析客戶的基本和價(jià)值獲取目標(biāo)。
是的
我公司為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)分析和財(cái)務(wù)計(jì)劃。
不（不描述工作職責(zé)）
審計(jì)師
我對(duì)投資公司進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)，并在這一過(guò)程中對(duì)投資組合的保管和定價(jià)進(jìn)行測(cè)試。使用彭博社并學(xué)習(xí)了幾種證券類型的會(huì)計(jì)，包括股票、債券、期權(quán)和期貨。
是的
審核內(nèi)部控制程序以確保符合薩班斯-奧克斯利法案的要求，并建議過(guò)程改進(jìn)。對(duì)企業(yè)執(zhí)行非SOX相關(guān)財(cái)務(wù)和操作審計(jì)，以確定控制和過(guò)程弱點(diǎn)并推薦過(guò)程改進(jìn)。
不（不增加投資決策過(guò)程的價(jià)值）
定量投資分析員
作為一家資產(chǎn)管理公司的財(cái)務(wù)工程師，我負(fù)責(zé)評(píng)估產(chǎn)品開發(fā)并使用定量的方法和工具來(lái)推薦資產(chǎn)。
分配，構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行衍生分析。
是的
我的工作涉及到產(chǎn)品設(shè)計(jì)和定量分析。
不（太簡(jiǎn)短）
顧問(wèn)
我是金融服務(wù)行業(yè)的管理顧問(wèn)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理功能，協(xié)助客戶開發(fā)和完善基于統(tǒng)計(jì)的信用風(fēng)險(xiǎn)模型，涵蓋各種各樣的投資組合。
是的
金融服務(wù)業(yè)的管理咨詢。
不（太簡(jiǎn)短）
精算師
我對(duì)個(gè)人健康保險(xiǎn)政策進(jìn)行預(yù)測(cè)、現(xiàn)金流分析和持續(xù)性分析。這些活動(dòng)直接關(guān)系到為這些業(yè)務(wù)塊選擇儲(chǔ)備的投資。
是的
支持年度精算評(píng)估流程。
不（不增加價(jià)值）
看完以上問(wèn)答，是不是對(duì)CFA證書申請(qǐng)的各種問(wèn)題有了一個(gè)初步的認(rèn)識(shí)？既然你已經(jīng)開始看CFA證書申請(qǐng)過(guò)程了，那么高頓CFA老師恭喜你通過(guò)了CFA三級(jí)的考試！祝你在以后的人生道路上一帆風(fēng)順！
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▎本文由高頓CFA老師 Sherly 發(fā)布，更多CFA資訊【請(qǐng)關(guān)注高頓CFA官網(wǎng)】，轉(zhuǎn)載請(qǐng)務(wù)必注明出處，本網(wǎng)保留追究的權(quán)利。
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